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中國銀監會就《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》公開征求意見
加入日期:2018/2/12
 
 

為進一步規范銀行業金融機構從業人員行為,加強對銀行業金融機構對其從業人員行為管理的監管,銀監會制定了《銀行業金融機構從業人員行為管理指引(征求意見稿)》(以下簡稱《指引》),現向社會公開征求意見。銀監會將根據各界反饋意見,進一步修改完善并適時發布。

《指引》包括總則、從業人員行為管理的治理架構、從業人員行為管理的制度建設、從業人員行為管理的監管和附則共五章28條。

一是明確從業人員行為管理的治理架構。《指引》明確了從業人員行為管理的組織架構,董事會、監事會和高管層各自的職責,要求銀行業金融機構明確從業人員行為管理的牽頭部門,并指定專職人員負責從業人員行為管理工作。同時,《指引》要求銀行業金融機構建立從業人員管理信息系統,持續收集從業人員行為的相關信息。

二是規范從業人員行為管理的制度建設。《指引》要求,銀行業金融機構的從業人員行為管理應以風險為本,應制定全行遵守的行為守則和針對各業務條線的行為細則,要求從業人員遵守法律法規、恪守工作紀律,并針對全體員工開展教育培訓。《指引》要求,銀行業金融機構應開展從業人員行為的定期評估、建立長期監測和不定期排查機制,發現問題及時處理,在招聘中評估其與業務相關的行為,并將從業人員行為的評估結果作為薪酬和晉升的重要依據。同時,《指引》要求銀行業金融機構建立不當行為的舉報制度,加大約束和監督。

三是加強從業人員行為管理的外部監管。《指引》要求,銀行業金融機構應將從業人員行為守則及評估報告報送銀行業監督管理機構,銀行業監督管理機構應加強銀行業金融機構從業人員行為管理的評估、監管和信息收集。對于不能滿足從業人員行為管理相關要求的銀行業金融機構,銀行業監督管理機構可以要求其制定整改方案,責令限期改正,并視情況采取相應的監管措施。

《指引》首次對銀行業金融機構從業人員行為管理予以規范,有利于規范銀行業從業人員的行為、維護銀行業聲譽、保護消費者、促進銀行業安全穩健。

中國銀監會關于《銀行業金融機構從業人員行為管理指引(征求意見稿)》公開征求意見的公告

為進一步規范銀行業金融機構從業人員行為,加強對銀行業金融機構對其從業人員行為管理的監管,中國銀監會制定了《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》,現向社會公開征求意見。公眾可以通過以下途徑反饋意見:

一、通過電子郵件將意見發送至:[email protected]

二、通過傳真將意見發送至:010-66299189

三、通過信函方式將意見寄至:北京市西城區金融大街甲15號中國銀監會審慎規制局(郵編:100140),并在信封上注明“銀行業金融機構從業人員行為管理指引征求意見”字樣。

意見反饋截止時間為2018年3月10日。

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